SFC 加强证券账户开立与客户关系管理措施

香港证监会于 2026 年 5 月 22 日发布开户及持续客户关系管理通函。措施源于对 12 家证券经纪行的检视，重点是可疑文件、反洗钱风险，以及跨境客户管理的不足。

GoHK 原创内容示意 · 图解只概括正文所引监管措施；不代表统一开户清单，不保证申请获批，具体要求须按券商官方通知核对。 查看原图

检视发现与整改要求

证监会发现，部分券商对开户文件的尽职审查不足，曾接纳有疑问甚至伪造的文件，对海外中介机构的跨境往来关系也存在管理弱点。监管机构要求持牌法团尽快内部复核，识别是否曾接纳这类文件。

内地投资者账户的额外措施

新闻稿列出的措施包括关闭使用可疑或伪造文件开立的投资账户，以及关闭零余额的不活跃投资账户。新开投资账户须取得投资者书面声明，结算及资金存取须通过客户本人名下、设于合资格银行的账户进行。

文件真实性与适用边界

证监会提醒，跨境服务需同时符合香港及有关司法管辖区的规定；以虚假文件诱使券商相信其真实，可能涉及刑事责任。

通函附录 A 说明发现的问题及监管标准，B 列出内地投资者相关措施，C 提供常见问题。本文所述为监管新闻稿披露的措施，不代表任何申请人必然获批或被拒。

适用范围与办理提醒

• 准备开立香港证券账户的中国内地投资者

1. 只提交真实、完整、未修改的身份证明和地址／财务资料。
2. 核对姓名拼写、证件号码、税务居民与银行账户信息是否一致。
3. 遇到补件时按券商官方渠道上传，不通过陌生人代办或转发敏感资料。

监管通函不等于某位用户必然能或不能开户；GoHK 不据此替任何券商生成新的资格结论。